沪科（kē）规（guī）〔2021〕12号

各（gè）有关单（dān）位：

为（wéi）大力实施创新驱动发展战略、加快建（jiàn）设具有全球影响力的科技创新中心，打（dǎ）造一大批具（jù）有国内外行（háng）业竞争（zhēng）优势（shì）的（de）科技（jì）小巨人企业，现制定并印发《上（shàng）海市科技小巨人工程实（shí）施（shī）办（bàn）法》，请按照执（zhí）行。

特此通知。

上海市科学技术（shù）委（wěi）员会

上海市（shì）经济和信息化委员会（huì）

上海市财政局

2021年8月30日

上海市科技小巨人（rén）工程实施办（bàn）法（fǎ）

第一章  总（zǒng）  则

第一条  为大力（lì）实施创新驱动发展（zhǎn）战略，进一步推动科技型（xíng）中小企业的（de）自（zì）主创新（xīn），提高企业核心竞争（zhēng）力（lì），打造一批具（jù）有（yǒu）国内外（wài）行（háng）业竞争优势（shì）的科技小巨人（rén）企业，加快建设具有全球影响力的科技创新中心，依据《中华（huá）人民共和国中小企（qǐ）业促进法》、《上海（hǎi）市推（tuī）进科（kē）技创新中心建设条例》、《科技部（bù）印发〈关于新时（shí）期支持科技型（xíng）中（zhōng）小企业加快创新发展（zhǎn）的若干政策（cè）措施（shī）〉的（de）通知（zhī）》（国科发（fā）区〔2019〕268号）制定（dìng）本办（bàn）法。

第二条  科技小巨人工程的实施对象，是指从（cóng）事符合国家和本市（shì）产业发展方（fāng）向的（de）高新技术领域产品开发、生产（chǎn）、经营和（hé）技术（工程）服务（wù），科技创新能力强、市场竞争优势（shì）突出、发展潜力大的科技型企业。其（qí）应有：较完善的企业创新体系、创新（xīn）机制及与之相适（shì）应的科研投入（rù）；自主（zhǔ）知（zhī）识产权的品牌产品（pǐn），并在相应的细分行业中（zhōng）拥有（yǒu）较（jiào）高的市场（chǎng）份额；一定的经（jīng）济规模和良好成（chéng）长性（xìng）；良好的（de）信用记录和较强的融资能（néng）力。其（qí）特征（zhēng）为创新型（xíng）、规模型（xíng）与示范（fàn）性（xìng）。

第三条  科技小（xiǎo）巨人工程采取市区联（lián）动方式。

上（shàng）海（hǎi）市科学技术委（wěi）员会（以（yǐ）下简称“市科委”）会同（tóng）上海市经济和信息化委员会（以下简（jiǎn）称“市经（jīng）济信息化委（wěi）”）、上海市财政（zhèng）局（以（yǐ）下（xià）简称“市财政局（jú）”）负责（zé）科技小（xiǎo）巨人工程的规（guī）划、立项、评估和监管等工作（zuò）。

市财政局会同市科委负责资助资金的预算安排和拨付，并配合对资（zī）助（zhù）资金的使用情况进行（háng）监督检（jiǎn）查。

本市各（gè）区科技（jì）主管部门（以下简称“区科技部门”）负责本地区科技小巨人工程的组织申报，会（huì）同区产业主管部门（以下简称（chēng）“区产（chǎn）业部门（mén）”）审核推荐（jiàn），实（shí）施管理，会同（tóng）区财（cái）政主管部门落实区级（jí）配（pèi）套资（zī）金。

第二章  支持对象与（yǔ）条件

第四条  面向（xiàng）注册登记满3年（nián）及以上，已获得高新技术企（qǐ）业资质（有（yǒu）效期内（nèi）），符合科技信用管理要求的（de）本市（shì）非上市（shì）企业。

第五条  科技小巨人（rén）工（gōng）程支持对象分（fèn）为两（liǎng）类：科技小巨（jù）人培育企业与科技小巨人企（qǐ）业。

第六条（tiáo）  申请科技（jì）小巨人培育企业主要（yào）条件：

（一）上年末企（qǐ）业研（yán）发人员人数（shù）占职工总数（shù）的比例：制（zhì）造类不低于10%，软件或科技服（fú）务（wù）类不（bú）低（dī）于30%；

（二（èr））企业近三个（gè）会计年度的研究开发费用总额占主营业务收入总额的比例不低于6%；

（三）企业（yè）上年度（dù）主营业务收入在3000万元至1亿元之（zhī）间（jiān）；

（四（sì））企业前三（sān）年（nián）主营业（yè）务（wù）收（shōu）入或净利润的（de）复（fù）合（hé）增长率在20%以上（shàng），或前三年内（nèi）累计获得股权融资超（chāo）过（guò）5000万元（yuán）（或等值外币）；

（五）企（qǐ）业有良好的经营管理团（tuán）队，健全的财务制度，较强的市场应变能力，灵活（huó）的激励机制。

第七条（tiáo）  申请科技小巨人企业主（zhǔ）要条件（jiàn）：

（一）上年末企业研发人员人数占职工总数的比例：制造类不低于20%，软件或科技服务类不低于50%；

（二）企业近（jìn）三个（gè）会计年度的研究开发费用总额占（zhàn）主营（yíng）业务收入总额的比例（lì）不低于5%；

（三（sān））企业上年度主营（yíng）业务收（shōu）入在1亿元至10亿元（yuán）之间；

（四）企业前三年主营业务收入或净（jìng）利（lì）润的复合增长（zhǎng）率在20%以上（shàng），或（huò）前三年内累计获得股权融资超过8000万（wàn）元（或等值外（wài）币）；

（五）企业应有（yǒu）研发机构（技术中心、实验室、测试平台（tái）等）、研发计划及与之相适应的（de）知（zhī）识产权保护、人（rén）才（cái）培（péi）养（含引进）、创新激励等运作机制和较完善（shàn）的规范化管理制度，并有良（liáng）好的经营管理团队（duì），有较强的风险控制机制和健全的规章制度。

第三章  支（zhī）持方（fāng）式（shì）与实施周期

第（dì）八条  科技小巨人工程（chéng）是支持上海市（shì）科技型中小（xiǎo）企（qǐ）业持续（xù）开（kāi）展技术创新的一项（xiàng）重（chóng）要工（gōng）作。市级财政资金采取后补助支（zhī）持（chí）方式，申（shēn）请企业根据当年度（dù）申报通知要求提出申请，在（zài）立项后，按照（zhào）创新（xīn）能力提升的需要，先（xiān）行投（tóu）入资金开展科技创新（xīn）活动，在取得成果并通过综（zōng）合绩效评价后（hòu）获得相应（yīng）资（zī）助。

市级财（cái）政资金按照不超过实施周期（qī）内相关研（yán）发支出20%的比例给予（yǔ）资助，科技小巨人企业的资助（zhù）额度不超（chāo）过150万元（yuán）/家（jiā），科技小（xiǎo）巨人（rén）培育企业资助额度不超过100万元/家。区级财政资金按1:1的（de）比例给予（yǔ）配（pèi）套资助。

第（dì）九条  企业承担（dān）的科（kē）技小（xiǎo）巨人工程实施周期（qī）为2年。

第四章  申请（qǐng）、受理与（yǔ）推荐

第十条  市科委（wěi）、市（shì）经（jīng）济信（xìn）息化委、市财政局每年度向社会公开发（fā）布科技小巨人（rén）工（gōng）程申报通知，明确申（shēn）报时间、申报（bào）路径、申报材料（liào）等相关（guān）要求。

第十一条（tiáo）  符合科技小巨人（含培育）企业条件者，均可（kě）按每年通知（zhī）要求进（jìn）行申请填（tián）报。企业应对所提供内容的真实性（xìng）、完整性、有效性和合法（fǎ）性负责（zé），接受有关部门的监督（dū）检查。

第十二条  各区科技部门应（yīng）会同区产业部门按本（běn）办法（fǎ）第六（liù）、第七条申报主（zhǔ）要条件（jiàn）的规定，对申报企业严（yán）格审核，将符合科技小巨人培育（yù）企业与（yǔ）科技（jì）小巨人企业条（tiáo）件者分（fèn）类汇总（zǒng）后向市里推荐。

第五章  评审与立项（xiàng）

第十三条  市科（kē）委会同市（shì）经（jīng）济信息（xī）化（huà）委（wěi）、市财政局（jú）按照（zhào）本市科技计划项（xiàng）目管理有关（guān）规定开（kāi）展评审立（lì）项，根据专家评审意见（jiàn），择优形成拟立项（xiàng）名单（dān）并向社会公（gōng）示。经公示（shì）没有异议的，发布立项通知。

第（dì）十（shí）四条  获得立项的科技小巨人（含培（péi）育）企业，由市科委、市（shì）经济（jì）信息化委（wěi）共同发放“上海市科技小巨人（含（hán）培育）企业”立（lì）项证明。

第六章  服务发展与绩效（xiào）评价

第十五条  市科委、市经济信息化委联合各区（qū）建立横向协同、上下联动的培育发（fā）展工作体系和（hé）常态化跟踪（zōng）服（fú）务（wù）机制，及时跟（gēn）踪企业成长动态，梳理掌（zhǎng）握企业诉求并通过本市服（fú）务企（qǐ）业联席会议机制等予以（yǐ）协调解决。

围绕科技小巨人（含培育）企业发展的创（chuàng）新（xīn）需求，在（zài）技术研发、科技金融、全球化发展、协同创新、人才培养、上（shàng）市培育等方面，指导用好惠企政（zhèng）策（cè），鼓（gǔ）励社会服务机构为其提供融资（zī）、并购与（yǔ）上市（shì），技术转移和知（zhī）识产（chǎn）权管理，海外市场拓展，产学研（yán）合作（zuò）与产业链协（xié）同，企业家与（yǔ）专业人才培育等专业（yè）化服务。

第（dì）十六条  科（kē）技小巨人工程（chéng）实施（shī）期结束后，市科（kē）委会同市经济信息化委、市（shì）财政局按照（zhào）本市科技计划项目管理有（yǒu）关规定（dìng），组织企业开展综合绩效（xiào）评价。综合绩效评价主要包括财务审计和执行（háng）情况评（píng）价环节。

（一（yī））财务审（shěn）计事项主要包括：财务（wù）管（guǎn）理制（zhì）度执行情（qíng）况，研发（fā）资（zī）金到位和支出情况，实施期（qī）内营收状况，会计核（hé）算和财务（wù）信息情况等。

（二）执（zhí）行情况评价按领域（yù）分组开展，采用定性和定量（liàng）结合的评分方式，主要（yào）围（wéi）绕企业成（chéng）长（zhǎng）能力、创新能（néng）力（lì）、市场（chǎng）竞争（zhēng）能力（lì）和（hé）社会（huì）贡献能（néng）力等方面进行（háng）。

1、综合绩效评价“通过”的（de），评（píng）价（jià）成绩由高到（dào）低（dī）排（pái）序，按一定比例分为“优（yōu）秀”、“良好”、“合格”三（sān）个（gè）等次，给予（yǔ）相应的（de）资金资助。具（jù）体（tǐ）标准以（yǐ）当（dāng）年度绩效（xiào）评价通知（zhī）为准。

2、综合绩效评价“未通过”、“结（jié）题”的，不予资金（jīn）资助。

第七章  附  则（zé）

第十七（qī）条  本办法由市（shì）科（kē）委、市经济信息化委、市财政（zhèng）局负（fù）责解释。

第（dì）十八条  本（běn）办（bàn）法自2021年9月1日起施行，有（yǒu）效期至2026年8月31日。