上海（hǎi）市企事（shì）业专利工作试点（diǎn）示范单（dān）位认定和管理办法

第一章 总则（zé）

第一条 为深入实施（shī）国家和上海知识产权（quán）战略（luè）纲要，进一步规（guī）范上海（hǎi）市企事（shì）业专利工作试（shì）点和示范单位（以下简称（chēng）“试点示（shì）范单位”）的（de）认定和管理，根据《上（shàng）海（hǎi）市专利资助办法》，制定本办法（fǎ）。

第二条 试点示范单位的创建以本市（shì）产业（yè）发展需求为导向，以提高企（qǐ）事业单位专利创造、运用、保护和管（guǎn）理水平为核心，以试点促推广普（pǔ）及，以（yǐ）示范促深化发展，鼓励（lì）和引导企事业单位（wèi）进一（yī）步构筑知识（shí）产权竞争优势，充分（fèn）发挥知识产权在建设创新型城市中的支撑保障作用（yòng）。

第（dì）三条 试点示范单位的认定和管（guǎn）理，遵循（xún）“企业主体、择优认定、动态管（guǎn）理、公平公正”的原则，重点支（zhī）持（chí）发明专利和战略性新兴产业专（zhuān）利工作。

第四条 市知识（shí）产权局会同相（xiàng）关委办局组成（chéng）市企事业专利工作试点示（shì）范单位认定和管理工作协调小组，负责（zé）指导、协调试（shì）点示（shì）范（fàn）单位（wèi）的（de）认定和（hé）管理工（gōng）作。

第五条 市知识产权局负责试点（diǎn）示范单位的认（rèn）定和管理，主要（yào）职责为：

（一）组织试点（diǎn）示范单位的申报、认定、管理和考核工作。

（二）审（shěn）核试点示范（fàn）单（dān）位（wèi）的专利工作计划和（hé）经费预（yù）算。

（三）负责（zé）试点示范单位认定和管理（lǐ）工作总结及绩效（xiào）评（píng）价报（bào）告。

（四）开（kāi）展宣传、培训和表彰活动（dòng），推广专利工（gōng）作经验。

（五）承担试点示范单（dān）位认定和管理系（xì）统（tǒng）及（jí）专家库的建设和（hé）运行维护。

第六条 市知识产权局依托知识产权专家库（kù），充分发挥专家在试点示范单位认（rèn）定（dìng）和管理工作中的（de）决策（cè）咨询作用。

第二章 申请与（yǔ）认定（dìng）

第七条 申请认定试点示范（fàn）单位的（de），应为在（zài）本市注册或登记3年以上（shàng）具有独立法人（rén）资格（gé）的企（qǐ）事业单（dān）位。

企（qǐ）业应属于国家和本市重点发展的产（chǎn）业领域，治理结构完（wán）善，管理制度健全，经（jīng）营（yíng）状况（kuàng）良好，近两（liǎng）年保持盈（yíng）利。

事业单位应与（yǔ）企业（yè）建立产学研合作机制，积极支（zhī）持国家和本市重点产业发展（zhǎn）。

第八条 申（shēn）请（qǐng）认（rèn）定专利工作试点单位（wèi）的，还（hái）应具备以下基本条件（jiàn）：

（一（yī））机构和制度：高度重视专利工作，已设置（zhì）专利管（guǎn）理（lǐ）或成果转化（huà）机构，已制定较为健全的（de）专利管理和激励（lì）制度并有（yǒu）效实施，至少配（pèi）备1名专利工作（zuò）者。

（二（èr））专（zhuān）利创造：企业（yè）拥有有效发（fā）明专（zhuān）利不少于5件；事业单位拥有有效（xiào）发明专利（lì）不少于20件。企事业（yè）单位专利电（diàn）子申请（qǐng）率（lǜ）不低于（yú）90%，近三（sān）年发明（míng）专（zhuān）利申请量保持增长，且无非正常专利申请。

（三）专利实施（shī）：近三年，企业的授权（quán）发（fā）明专利（lì）实施率（lǜ）不低于50%，专利许（xǔ）可、转让及专（zhuān）利产品销售收（shōu）入占企业当年总收入的（de）比例不低于40%。近三年，事业单位的授（shòu）权发明（míng）专（zhuān）利实（shí）施率不低（dī）于20%，发明专利（lì）授权量超过300件的（de），实施率（lǜ）不低于10%。

（四）人员培（péi）训：重视开展（zhǎn）专利宣传培训活动，管（guǎn）理人员及科技工作人（rén）员的培（péi）训率达到60%，员工的培（péi）训率（lǜ）达到40%。

（五）专利保护（hù）：专利保护意识较强，近三年内无行政和司法（fǎ）程序（xù）认定的侵犯知识产权行为（wéi）。

第（dì）九条 试（shì）点单位期满验收通过后三年内（nèi），可（kě）申请认定专利工作示范单位（wèi），并具备以下基本条件：

（一）机构和制度：企业将专利（lì）管（guǎn）理机（jī）构作为（wéi）整体（tǐ）管理架构（gòu）的重要组（zǔ）成部分；事业单位已建立专利实施转化机构或建立了产学研合作平台。企事业单（dān）位至少配备1名专（zhuān）利管理工程师，基本实（shí）现（xiàn）专（zhuān）利工作电子化管理。

（二）专利（lì）创造：企业拥有有效发明专利不少于10件（jiàn），且积极申（shēn）请国（境）外专利；事业单位拥有（yǒu）有效发明（míng）专利不少于（yú）30件。企事（shì）业单位专利电子申请率达（dá）到100%，近（jìn）三年发（fā）明专利申请量保持增（zēng）长，且无非正常专利申请。

（三）专利（lì）实施：近（jìn）三年，企业的授权发明专利实施率不（bú）低（dī）于70%，专利（lì）许可、转让及专（zhuān）利产品销（xiāo）售收入（rù）占企业当年总收入的比（bǐ）例不低于60%。近三年，事（shì）业单位的授权（quán）发（fā）明专利实施率不低于30%，发（fā）明专（zhuān）利授权量（liàng）超过300件的，实施率不低于20%。

（四）人员培训：将知（zhī）识产权文化融入企（qǐ）业文化建设；管理人员及科技工作人员的培训率达到80%，员（yuán）工（gōng）的培（péi）训（xùn）率达到60%；已建立较完（wán）善的专利（lì）人才（cái）多（duō）层次培（péi）养机制。

（五）专利保护：专（zhuān）利保护和纠纷（fēn）应对能力强，具有（yǒu）健全的知识产权纠纷处（chù）理工作制（zhì）度和应对机制，近五（wǔ）年内无行政和司（sī）法程序认定的侵犯知（zhī）识产权行为。

（六）专利战（zhàn）略：企业制定并（bìng）实施专利战略（luè），已建（jiàn）立专利（lì）专（zhuān）题（tí）数据库（kù）或通（tōng）过其（qí）他专利信息利（lì）用渠（qú）道，积极开（kāi）展专利战略和预（yù）警（jǐng）分析。事业单（dān）位已制定专利工作的发展规划，已建立产学研相结合（hé）的专利创造和运（yùn）营体系。

第（dì）十（shí）条 符合条件的企事业（yè）单位（wèi）可以按照（zhào）市（shì）知识产权局发布的（de）申报通（tōng）知要求进行自主申报。鼓（gǔ）励（lì）主管（guǎn）部（bù）门、区知识产权（quán）局（jú）、集团公司、保荐机构等积极推荐。

第十一条 申报材料（liào）包括企事业单位专（zhuān）利（lì）工（gōng）作情况说明和试点示（shì）范（fàn）专利工作方案等。

企事业单（dān）位应按照有（yǒu）关专利工（gōng）作（zuò）要求，立足自身发展战（zhàn）略，针对（duì）工作（zuò）薄弱（ruò）环（huán）节，制定（dìng）试点（diǎn）示（shì）范专（zhuān）利工作方案。工（gōng）作方案应有（yǒu）明确的目标、任务和措施，内容包括：专利管理标准化建设,专（zhuān）利战（zhàn）略制定与实施,专利数据库（kù）、预警平台（tái）建设,专利托管、质押（yā）、转（zhuǎn）让和许可,专利人（rén）才培（péi）训,专利维权,其他（tā）专利工（gōng）作（zuò）。

第十二条 市知识产权局组织专家对申报（bào）材料进（jìn）行评审，必要时（shí）可要求申报单位进行陈述（shù）和答辩（biàn），或对申报单位进行实地考察（chá）。

第十三条 市知识产权局对（duì）专家评审结（jié）果进行汇总和审议，审议通过的（de），在部门网站上予（yǔ）以公（gōng）示，公示期不（bú）少于7个工作（zuò）日。

公示有异议的，对举（jǔ）报的有关（guān）问（wèn）题进（jìn）行核查，核（hé）查属实的，不予认定。

第十四条 经认定的试点示范单位名单在市知识产权局网站予以（yǐ）公（gōng）告，并颁发试（shì）点示范单位证书。

每（měi）年认定试点和示范（fàn）单（dān）位不超过150家，试点示范单位中，企业比例均不低于80%。

第三章（zhāng） 管理和（hé）考核

第十五条 专利工作（zuò）试点单位的试点期限为两（liǎng）年，给予总额不超过40万元（yuán）的专项资助。专利工作（zuò）示范单位（wèi）的示范期限为两年，给予总额不超过60万元的专项（xiàng）资助。

第（dì）十六条 试（shì）点（diǎn）示范单位应按要求提交试点（diǎn）示范期（qī）限内（nèi）的专（zhuān）利工作计划和经费预算。工（gōng）作计划和经（jīng）费预算应根据申请和认定阶段的专（zhuān）利工（gōng）作（zuò）方案制定。

市知识产权局对工作计（jì）划和经费（fèi）预算进行审核，审核同意的，与（yǔ）试点示范单位（wèi）签订项目实施合同，并预拨不超过专项（xiàng）资助总（zǒng）额70%的资金。

第（dì）十七条 区知识产权（quán）局负责辖区内（nèi）试点示范单位的相关工作，按要（yào）求（qiú）统计项目实施和项目资金使用情况，配合相关部门做好项目的调查、分析、研究等工作。

第十（shí）八条 试点示（shì）范单位应认真（zhēn）执行（háng）项目实施合同，并提交（jiāo）年度（dù）工作报告。

项目实（shí）施过程中（zhōng），确需调整工作计划（huá）的，应及时（shí）提出申请。市知识产权局（jú）进行评估后，决定是否同意调整，必要时可停止项目实（shí）施，并视情况（kuàng）追（zhuī）回相应的资（zī）金。

第十九条 试（shì）点（diǎn）示范单位应在项（xiàng）目实施合同期满后两个月（yuè）内提出（chū）验收申请，并（bìng）按要求提交项目实施报告和预算（suàn）执行（háng）情况等材料。市知识产权局组织专家（jiā）或委托第三方机构（gòu）进（jìn）行项目验收。项目验收包括任务验收和（hé）财（cái）务（wù）验收。

第（dì）二十条 任务验收可采（cǎi）取会议审查、实地考察、现（xiàn）场测试、功能演（yǎn）示等方式（shì）进行（háng）。

任务验收的主要内容包括（kuò）：项目实施合同（tóng）的任务（wù）目标和考核指标的完成情况，制度建设、人才（cái）培养和（hé）体制机制创（chuàng）新情（qíng）况等（děng）。未完成项（xiàng）目实（shí）施合同（tóng）的主要（yào）任务（wù）目（mù）标和考（kǎo）核指标，或所提（tí）供的验（yàn）收文件、资（zī）料、数据（jù）不真实（shí）的，不得通过验收。

第二（èr）十一条 任务验收和财务验收结论均为通过时（shí），项目验收结论（lùn）为通过，并拨（bō）付专项资助余额（é）资（zī）金。未（wèi）通过验收的，应在收到验收结论书后的（de）6个月（yuè）之内（nèi）完成整改工（gōng）作（zuò），再（zài）次提出验（yàn）收申请。

第（dì）二十二条（tiáo） 专项资助经费（fèi）的开（kāi）支范围、申报、管（guǎn）理和财务验收，按照《上海市专利资（zī）助资（zī）金管理（lǐ）办（bàn）法》执行。

第四章 监督

第二十（shí）三条（tiáo） 试点示（shì）范单位在申请认定和项目实施过程中（zhōng），弄虚作假，严重侵（qīn）犯知（zhī）识产权（quán），挪（nuó）用、挤占专项资金，或严重违反其他（tā）法律法规的，取消其试点示范单位称号，5年内不得再次（cì）申请认定（dìng），同时将其不良记录记入（rù）上海（hǎi）市公共（gòng）信用信息服务平台，并依（yī）法追究法律（lǜ）责任。

第二十四条 相关工作人（rén）员在试点（diǎn）示（shì）范单位认定和管理工作中滥用职权、玩忽（hū）职守、徇私舞弊的，依法追究法律（lǜ）责任。

第五章 附则

第二十五（wǔ）条 本办法由市知识产（chǎn）权局负责解释。

第二十（shí）六条（tiáo） 本办法自2017年7月1日起施行，有（yǒu）效期至2022年6月30日。